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潍坊新闻综合频道_上海银保监局开出9张罚单共千万级 涉事中泰、华宝信托回应

  5月14日,上海银保监局一日内发表了9张罚单,指向辖区内6家金融机构的多种业务违法违规行为,共罚没金额高达1003万元。此中4张罚单指向同一家银行——上海农商行宝山支行,剩下5张罚单分袂指向汇丰银行(中国)、华宝和中泰银行及信托机构。此中,上海农商行宝山支行和中泰信托奖励金额较大,分袂为228.80万元和264.36万元。

  而针对的违法违规事实中,不乏“违规理睬某信托工业不受损失”,“违规发放某信托贷款被用于证券交易”,“贷款被用作拍地担保金、土地出让金”、“部门信用卡资金用于非消费领域”等对照惹人注目的情形。

  贷款被用作拍地担保金上海农商行被连罚4张

  具体来看,

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,上海银保监局开出的9张罚单中,有4张罚单指向上海农村商业银行股份有限公司宝山支行。

  上海银保监局指出,2017年,上海农商行宝山支行违规发放某贷款被用作拍地担保金、土地出让金。此举严重违反审慎经营规则的要求,责令其改正,罚没合计228.7968万元。

  上海农商行宝山支行黄河、朱宋杰两人对上述违规行为负有直接责任,行长杨兴华负有直接解决责任,三人均被处以“警告”。

  南京银行股份有限公司上海分行、天津银行股份有限公司上海分行、汇丰银行(中国)有限公司三家单位,均被上海银保监局处以“责令改正,罚款共计100万元”,具体原因则各有不同。天津银行上海分行和南京银行上海分行的涉案业务均与贷款有关。

  南京银行上海分行被罚牵扯到的次要违法违规事实是:2015年3月,该分行与某借款人勾通违规发放贷款;该笔贷款分类不许确。

  天津银行上海分行的次要违法违规事实是:2015年2月,该分行超出某借款人实际资金需求发放流动资金贷款;该笔贷款分类不许确。

  汇丰银行(中国)有限公司被罚的次要原因则是2016年12月、2017年6月,该行贷款自主支付事后解决严重违反审慎经营规则;2017年2月至8月部门信用卡资金用于非消费领域

  “承诺信托工业不受损失” 华宝和中泰均被罚没200万以上

  除上述四家银行之外,还有两张罚单波及信托公司。中泰信托有限责任公司、华宝信托有限责任公司均被奖励200万元以上。

  2015年7月,中泰信托违规理睬某信托工业不受损失。上海银保监局对该公司赐与警告奖励,并充公违法所得264.36万元。

  据经济察看报,中泰信托相关工作人员对此表示:“该项目是2015年度的信托项目,已在2017年正常结束。”同时他还表示:“《退出支持协议》项下信托受益权受让义务履行条件并未满足,无须履行,受益人等相关各方权益均未受损。

  2018年3月,华宝信托违规发放某信托贷款被用于证券交易;2017年8月,该公司开展某融资类银信理财合作业务时,对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务;2016年11月、2018年2月,该公司部门投资类银信理财资金投资于非上市公司股权。因此,上海银保监局责令华宝信托改正,并罚款共计210万元。

  对此,华宝信托相关负责人答复经济察看报称:“上海银保监局的奖励内容属于公司个案业务,公司会积极进行改正,树立全面合规的意识,积极安妥推进各类业务,并继续提高合规风险解决的程度和条理。”

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