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停息生意业务权限3个月!这家期货龙头遭重罚 涉股票期权违规!

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-------------------------择要 【停息生意营业权限3个月!这家期货龙头遭重罚 涉股票期权违规!】近日,上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决议》。决议书显现,银河期货在证券现货掮客营业治理、投资者恰当性治理和顺序生意营业治理等方面存在违规行动。(券商中国)

  股票期权营业火爆背地,又一家期货公司违规遭罚!

  近日,上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决议》。决议书显现,银河期货在证券现货掮客营业治理、投资者恰当性治理和顺序生意营业治理等方面存在违规行动。

  终究,上交所决议对银河期货予以停息股票期权掮客营业(限于新增客户)相干生意营业权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接收新增客户托付举行股票期权生意营业。

  值得注意的是,本年2月,新湖期货也因股票期权营业违规被上交所停息股票期权新增掮客营业3个月。

  停止8月尾,银河期货股票期权掮客营业本年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。

  三大题目违规被停息生意营业权限3个月

  从上交所下发的处分决议书来看,银河期货在证券现货掮客营业治理、投资者恰当性治理和顺序生意营业治理等三个方面存在多项违规行动。

  第一,在证券现货掮客营业治理方面,存在监控步伐严峻缺失、未将现券掮客营业掌握在划定局限、未按划定指定特地证券现货治理部门及未制订相干治理制度等状况。

  依据公司供应的客户生意营业流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)经由过程银河期货供应的飞创API接口举行了1339次证券现货频仍申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)运用银河期货供应的飞创API接口举行现货顺序生意营业。因为银河期货未竖立响应的监控体系,致使未及时发明上述客户证券现货频仍报撤单及顺序生意营业行动。

  同时,银河期货掮客客户的64个顺序生意营业账户都可举行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货生意营业,显著不符合公司可展开证券现货掮客营业局限的请求。

  另外,银河期货未按划定指定特地的证券现货治理部门,也未竖立相干监控体系治理制度。

  第二,在投资者恰当性治理方面,重要有三个题目,一是投资者材料治理混乱,部份投资者材料缺失;二是,未按划定对期权生意营业持仓限额举行掌握;三是,未动态评价和延续相识客户状况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评价及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数目。

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