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usdt手机钱包(www.caibao.it):GameStop狂热散户带头年老“吊儿郎当”引羁系关注 或存在违法行为

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图:基思・吉尔在“咆哮小猫”YouTube频道中公布免责声明,声明投资者不应将该该频道上表达的任何看法视为特定投资的详细诱因

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腾讯科技讯 2月4日,YouTube频道上的网红“咆哮小猫”(Roling Kitty)基思・吉尔(Keith Gill),也是美国社区网站Reddit子论坛WallStreetBets上的名人。鉴于他在所谓“GameStop狂热”中的奉献精神,现在他在某种程度上成了网络民间英雄。GameStop是一家陷入困境的视频游戏零售商,正处于散户投资者与对冲基金对决的买卖怒潮的中央,导致其股价飙升。

但现在,美国马萨诸塞州的羁系机构想要更多地领会这位注册证券经纪人的情形,以及他之前在波士顿保险公司万通(MassMutual)担任金融康健教育总监的情形。在某种程度上受到吉尔的鼓舞,成千上万的散户投资者将GameStop的股价推高至每股483美元的创纪录水平,并让吉尔的账面财富变得惊人的高。他上周在WallStreetBets上公布的一张照片显示,他对GameStop的投资价值达4800万美元,只管他的现实回报无法被自力核实。

但吉尔的前雇主告诉马萨诸塞州证券羁系机构,他们不知道吉尔在已往一年多的时间在社交媒体、在线留言板和YouTube上公布关于GameStop的信息。这家保险公司还称,若是其知道吉尔的外部流动,会要求他住手或可能开除他。万通还见告羁系机构,吉尔是在1月21日告退的。但从技术上讲,他在1月28日之前仍是该公司及其证券和投资咨询部门MML Investors Services的员工。1月28日是GameStop股价涨幅最大的一周。

稀奇值得一提的是,马萨诸塞州羁系机构正在观察吉尔或万通是否存在任何违法行为。马萨诸塞州州务卿威廉・加尔文(William Galvin)示意,有执照的专业人士有“义务”见告雇主他们的外部流动。不久前,加尔文的办公室给万通总法律顾问发了一封信,询问吉尔的就业状态,以及该公司是否知道他在推广GameStop的外部流动。

这封信还要求领会该公司“识别未披露的商业流动流程”,以及监控员工使用社交媒体的细节。加尔文办公室发言人黛布拉・奥马利(Debra O‘Malley)说,万通的大部分回应都是需要保密的,由于观察是公然的。但她证实了吉尔的去职日期,并重申了该公司的说法,即其不知道吉尔的流动。

奥马利示意,万通曾告诉证券羁系机构,在吉尔2019年4月加入该公司后,该公司拒绝了他为一位家族同伙治理投资组合的兼职请求。万通发言人宝拉・特伦布莱(Paula Tremblay)在一份电子邮件声明中示意,吉尔不再受雇于该公司,此事正在审查中。她拒绝进一步置评。

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现年34岁的吉尔没有回复置评请求。除了接受《华尔街日报》采访外,他大部分时间都保持沉默。《华尔街日报》在上周五揭晓的文章中称,吉尔最近曾在万通从事营销事情。自1月22日以来,吉尔就没有在他的YouTube频道上发帖,但他仍然在WallStreetBets论坛上发帖。周三,他的账户公布了一张照片,显示他持有的GameStop股票价值跨越860万美元,并持有近1400万美元的现金。

自1月27日报收于每股347美元以来,GameStop的股价已下跌逾三分之二。周三,该股上涨近3%,收盘突破92美元。

GameStop狂热已经引起了联邦羁系机构和立法者的关注,他们答应要举行进一步的审查。国集会员已经示意,他们将审查股票买卖软件Robinhood等买卖平台的做法,这些平台在狂热的高峰期限制了零售买卖。众议院金融服务委员会计划在2月18日举行听证会,讨论GameStop股价颠簸以及卖空对市场的影响。

周三,委员会主席、加州民主党众议员玛克辛・沃特斯(Maxine Waters)在金融网络Cheddar上示意,她希望吉尔能与Robinhood首席执行官和GameStop的代表出席听证会。美国财政部周三示意,财政部长珍妮特・耶伦(Janet L.Yellen)还要求包罗美国证券买卖委员会(SEC)和美联储在内的联邦金融羁系机构加入关于GameStop的集会。

沃特斯说:“我已经列出了出席听证会的人员名单,但还没有最后敲定。我正在起劲让每个人都能发挥作用,我希望Reddit、Robinhood以及GameStop的代表都能泛起在那里,我还希望有几家对冲基金现身,好比Citadel和梅尔文资源。”

沃特斯在上周宣布听证会时表:“解决这种掠夺性和操作性行为是立法者和证券羁系机构的责任,他们卖力珍爱投资者,确保我们的资源市场公正、有序和高效。”

近年来,金融服务业通过了一系列关于金融专业人士使用社交媒体的律例和政策。证券业的主要自律机构--金融行业羁系局(FINRA)示意,金融服务专业人士必须制止在社交媒体上做出“虚伪、误导性的声明、强调的陈述”。FINRA的指导方针要求经纪人和其他金融服务公司监视员工公布的与营业相关的内容。

吉尔的“咆哮小猫”频道确实包罗一份免责声明,称投资者在做出任何投资决议之前,应咨询财务顾问,“不应将在这个YouTube频道上表达的任何看法视为举行特定投资的详细诱因”。

Finn Dixon&Herling状师事务所状师、美国证券买卖委员会纽约办事处前主任安德鲁・卡拉马里(Andrew Calamari)示意,现在确定吉尔是否违反了任何证券律例还为时过早。然则,若是吉尔在Reddit和YouTube上的帖子没有获得允许,他可能违反了公司划定。他说,“公司不允许员工外出展望股票”,许多金融公司还要求员工披露他们是否在其他公司有经纪账户,以监控自己的买卖流动。

吉尔是一名证券经纪人,在FINRA注册。他的经纪人挂号并未解释他有任何外部商业流动,FINRA规则克制经纪人提交关于自己的不完整或误导性信息。现在还不清晰万通自己是否存在任何羁系问题,该公司可能会因未能监视员工而负担责任,但若是吉尔绕过了公司监视员工使用社交媒体的程序,那么它可能没有过错。

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